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投资者关系管理办法(2019年修订)

投资者关系管理办法(2019年修订)

  • 分类:企业公告
  • 作者:林俊宏
  • 来源:
  • 发布时间:2020-05-14 11:10
  • 访问量:

【概要描述】

投资者关系管理办法(2019年修订)

【概要描述】

  • 分类:企业公告
  • 作者:林俊宏
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厦门灿坤实业股份有限公司

投资者关系管理办法(2019年修订)

(经公司20191025日召开的2019年第五次董事会审议通过)

第一章 总则

 

第一条 为了规范厦门灿坤实业股份有限公司(下称“公司”)投资者关系管理工作,促进投资者对公司的了解,进一步完善公司治理结构,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者之间的沟通,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治理水平,以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。

第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第五条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密,避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易等违法违规行为。

第六条 除非得到明确授权并经过培训,公司董事、监事、高级管理人员和员工不能在投资者关系管理活动中代表公司发言。

 

第二章 投资者关系管理的目的和基本原则

 

第七条 投资者关系管理的目的:

(一)建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制,促进公司与投资者之间的 

良性关系,增进投资者对公司的进一步了解和熟悉,并获得认同与支持;

(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;

(三)形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念;

(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念;

(五)通过充分的信息披露,增加公司信息披露透明度,不断完善公司治理。

 

第八条 投资者关系管理的基本原则:

(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交

易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。 在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。

(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者, 避

免进行选择性信息披露。

(四)诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过度宣

传和误导。

(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟通效

率,降低沟通成本。

(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者

之间的双向沟通,形成良性互动。

 

第三章 投资者关系管理负责人及机构

 

第九条 公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人,全面负责公司投资者关系管理工作,在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

第十条 公司董事会秘书室负责投资者关系管理的日常事务,负责投资者关系管理的组织、协调工作。

第十一条 董事会秘书室负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。

第十二条 在进行投资者关系活动之前,董事会秘书室应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十三条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通,沟通方式应尽可能便捷、有效,便于投资者参与。

第十四条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会秘书室应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。

第十五条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能:

(一)全面了解公司各方面情况;

(二)具备良好的知识结构,熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制;

(三)具有良好的沟通和协调能力;

(四)具有良好的品行,诚实信用。

 

第四章 投资者关系管理的职责及内容

第十六条 投资者关系管理的工作对象主要包括:

(一)投资者(包括在册和潜在投资者);

(二)证券分析师及行业分析师;

(三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;

(四)投资者关系顾问;

(五)证券监管部门等相关政府机构;

(六)其他相关个人和机构。

第十七条 公司投资者关系管理活动包括但不限于:

(一)公告,包括定期报告和临时报告;

(二)召开股东大会;

(三)在中国证监会和深圳证券交易所指定网站披露信息;

(四)通过公司网站和电子邮箱与投资者沟通;

(五)回复电话咨询;

(六)一对一沟通;

(七)接受媒体采访和报道;

(八)现场参观;

(九)分析师会议、业绩说明会和路演;

(十)通过深圳证券交易所互动易网站与投资者进行沟通。

第十八条 投资者关系工作包括的主要职责:

(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况;持续

关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层;

(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动,接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访,与机构投资者及中小投资者保持经常联络,提高投资者对公司的参与度;

(三)公共关系。建立并维护与证监会、深圳证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案,积极维护公司的公共形象;

(四)有利于改善投资者关系的其他工作。

第十九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括:

(一)公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;

(二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;

(三)公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、新

产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

(四)公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变动、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变动等信息;

(五)企业文化建设;

(六)公司的其他相关信息。

第二十条 根据法律、法规和证监会、深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

第二十一条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不

得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道,不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

第二十二条 公司应及时关注媒体的宣传报道,并及时反馈给公司董事会及管理

层,必要时可适当回应。

第二十三条 公司在投资者关系活动结束后两个交易日内,应当编制《投资者关系活动记录表》(具体格式见附件一),并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件(如有)及时通过深圳证券交易所上市公司业务专区互动易网站刊载。

公司投资者关系活动所使用的演示文稿、提供的文档与此前已经刊载的演示 文稿和文档内容基本相同的,可以不再重复上传,但应当在本次刊载的《投资者 关系活动记录表》中予以说明。

第二十四条 公司在投资者关系活动中违规泄漏了未公开重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告,并采取其他必要措施。

 

第五章 附则

 

第二十五条 本制度未尽事宜,遵从证监会、深圳证券交易所相关法律、法规和规范性文件执行。

第二十六条 本制度与国家法律、法规和规范性文件有冲突时,以国家法律、法规、规范性文件为准。

第二十七条 本制度经公司董事会审议通过后实施,修改亦同。

第二十八条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。

 

 

厦门灿坤实业股份有限公司

董事会

20191025

 

 

 

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